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職位描述
一、證券經(jīng)紀(jì)人任職條件：
1. 通過(guò)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試；
2. 具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)；
3. 具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力；
4. 品行良好，具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶(hù)資源，有獨(dú)立工作能力；
5. 不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的情形，不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
6. 最近三年未因犯罪被判處刑罰，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采 取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿(mǎn)；
7. 最近五年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
8. 不屬于禁止兼職證券經(jīng)紀(jì)人人員：國(guó)家機(jī)關(guān)工作人 員，私募基金董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員，從事與證券經(jīng)紀(jì)人履行職責(zé)有利益沖突業(yè)務(wù)的人員，以及國(guó)家法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定的禁止在公司兼職的其他人員；
9. 遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念；
10. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)業(yè)務(wù)范圍：
1. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；
2.向客戶(hù)介紹公司開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程， 幫助客戶(hù)盡快掌握證券投資基本技能；
3. 向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)；
4.切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”原則，樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；
5.根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶(hù)可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；
6.根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶(hù)可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息；
7.接受公司及所在營(yíng)業(yè)部日常管理；
8.參加公司及營(yíng)業(yè)部組織的各類(lèi)培訓(xùn)；
9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。