崗位職責(zé):
1、執(zhí)行總公司合規(guī)制度,起草與組織執(zhí)行機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控方案;
2、參與機構(gòu)監(jiān)管事務(wù)處理,對所轄分支機構(gòu)的監(jiān)管對接、迎檢管理及報送監(jiān)管材料進(jìn)行指導(dǎo)、管理;
3、推動機構(gòu)反洗錢工作的落實,包括新開評級、持續(xù)評級、可疑交易評審等,以及客戶身份識別、客戶信息和交易記錄保存等工作,指導(dǎo)、管理所轄分支機構(gòu)反洗錢工作開展;
4、負(fù)責(zé)對機構(gòu)人員的合規(guī)培訓(xùn)宣傳,開展合規(guī)培訓(xùn)、宣傳合規(guī)文化;
5、內(nèi)部稽核、外部監(jiān)管的溝通匯報及項目推動;
6、省公司自查自糾、重點風(fēng)險治理、風(fēng)險排查等工作;
7、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他事務(wù)。
崗位要求:
1、本科及以上學(xué)歷,法學(xué)、金融、財務(wù)、審計等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
2、具備較強的工作責(zé)任心、工作態(tài)度認(rèn)真。