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更新于 9月24日

合規(guī)專員

8000-13000元
  • 北京豐臺(tái)區(qū)
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)券商證券/期貨
一、崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)建立及優(yōu)化合規(guī)制度、標(biāo)準(zhǔn)和工作流程并推動(dòng)執(zhí)行。
2、根據(jù)合規(guī)要求,持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的合規(guī)情況,識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示并提出合規(guī)管理意見,督促優(yōu)化整改工作的落實(shí)。
3、負(fù)責(zé)檢查各業(yè)務(wù)部門的展業(yè)情況,監(jiān)督公司員工的展業(yè)行為,對(duì)相關(guān)部門和員工進(jìn)行監(jiān)督檢查,通過采取合規(guī)管理措施,規(guī)范展業(yè)行為,保障業(yè)務(wù)合規(guī)開展。
4、為業(yè)務(wù)決策提供合規(guī)咨詢和合規(guī)意見,針對(duì)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn),提供預(yù)防和控制措施及解決方案。
5、負(fù)責(zé)行業(yè)動(dòng)態(tài)、合規(guī)信息的收集、解讀,對(duì)接各部門組織開展培訓(xùn)工作,提升團(tuán)隊(duì)的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力。
6、組織配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織及公司自行組織的檢查工作,落實(shí)檢查整改要求。
7、協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作?。
8、新媒體平臺(tái)審核,重點(diǎn)檢查新媒體內(nèi)容發(fā)布,確保本人投顧證直播。
9、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

二、崗位要求:
1、熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)及投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則,具備合規(guī)專業(yè)審查能力
2、具有2年以上合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有證券投資咨詢公司合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先
3、本科及以上學(xué)歷,具有證券從業(yè)資質(zhì)
4、踏實(shí)穩(wěn)重,具有較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)合作精神
5、有自驅(qū)力,具有較強(qiáng)的工作主動(dòng)性、原則性
6、具備良好的溝通能力和書面寫作能力

工作地點(diǎn)

北京市豐臺(tái)區(qū)看丹街道汽車博物館西路諾德二期11號(hào)樓28層2806

職位發(fā)布者

張女士/人事

三日內(nèi)活躍
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