崗位職責:
1.協助督察長開展公募基金業(yè)務相關制度的編寫和修訂,對相關內控制度進行合規(guī)審查,提出初步意見;
2.審核基金合同、宣傳推介材料及其他法律文件,協助督察長處理相關法律合規(guī)事務;
3.協助督察長對事業(yè)部各二級部門和相關人員進行合規(guī)考核、提供合規(guī)咨詢意見,落實開展合規(guī)培訓、合規(guī)考試、合規(guī)檢查及調查等工作;
4.對公募基金新產品、新業(yè)務方案、重大決策事項等進行初步合規(guī)審查并出具初步合規(guī)意見;
5.配合督察長協調、監(jiān)督、檢查各二級部門相關合規(guī)風控工作;
6.組織和協調公募業(yè)務相關信息披露事務工作,審核各二級部門起草的信息披露文件;
7.復核、監(jiān)督公募業(yè)務反洗錢、風險管理實施方案等相關工作;
8.負責監(jiān)督檢查各二級部門相關制度、業(yè)務流程和重大決策的執(zhí)行情況:協助公司相關部門對公募業(yè)務從業(yè)人員進行離任審查出具稽核報告或審查報告,并督促整改落實;
9.協助督察長做好與監(jiān)管機構和公司內部的溝通聯絡,協助、配合監(jiān)管機構的調查、檢查及調研工作;
10.公司和督察長交辦的其他相關工作。
任職要求:
1.國內外重點大學碩士研究生及以上學歷,金融、法律等相關專業(yè)。
2.具備基金從業(yè)資格,具有10年以上大中型公募基金監(jiān)察稽核工作經驗,有2年以上部門管理經驗優(yōu)先。
3.精通公募基金行業(yè)相關法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管要求,熟悉基金公司合規(guī)風控要求。
4.認真細致,有責任心,學習能力強,做事有條理,善于溝通和交流。工作積極主動性高,能夠主動發(fā)現并解決問題,具有良好的溝通協調能力及團隊協作精神。
5.沒有受到過證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰或行政監(jiān)管措施。
6.通過國家司法考試,取得法律職業(yè)資格優(yōu)先。