職位描述
證券業(yè)風控反洗錢反腐敗基金從業(yè)資格證證券從業(yè)資格證
崗位職責：
1、對分支機構(gòu)提交的合規(guī)審查事項初審，為經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢;
2、識別分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施;定期檢査管理制度、風控措施執(zhí)行情況，并定期對合規(guī)及風險管理情況進行總結(jié)、評估和報告，提出改進建議;
3、組織分支機構(gòu)員工合規(guī)及風險管理培訓工作;協(xié)助負責人組織員工廉潔培訓和教育;
4、督促、審核、檢査分支機構(gòu)對客戶風險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、反洗錢宣傳、培訓及反洗錢報告等反洗錢相關工作;
5、做好日常與當?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時完成當?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關會議或培訓，并及時將監(jiān)管要求及工作開展情況傳遞公司合規(guī)法律部及風險管理部。
2、識別分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施;定期檢査管理制度、風控措施執(zhí)行情況，并定期對合規(guī)及風險管理情況進行總結(jié)、評估和報告，提出改進建議;
3、組織分支機構(gòu)員工合規(guī)及風險管理培訓工作;協(xié)助負責人組織員工廉潔培訓和教育;
4、督促、審核、檢査分支機構(gòu)對客戶風險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、反洗錢宣傳、培訓及反洗錢報告等反洗錢相關工作;
5、做好日常與當?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時完成當?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關會議或培訓，并及時將監(jiān)管要求及工作開展情況傳遞公司合規(guī)法律部及風險管理部。
任職要求：
1、本科及以上學歷，持有證券從業(yè)資格;
2、熟悉相關法律法規(guī)以及證券公司業(yè)務規(guī)則、流程;
3、有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、公文處理能力;
4、四十周歲及以下，三年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)歷。
2、熟悉相關法律法規(guī)以及證券公司業(yè)務規(guī)則、流程;
3、有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、公文處理能力;
4、四十周歲及以下，三年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)歷。
具備能力：
具有團隊合作精神，具備抗壓能力，能夠獨立或與同事協(xié)作完成既定目標。
工作地點
長沙岳麓區(qū)浦發(fā)金融大廈店國盛證券湖南分公司
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李昱昆/人事經(jīng)理
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國盛證券國盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司(股票代碼:002670)全資子公司，注冊資本46.95億元。公司注冊于江西南昌，在上海、深圳、北京設立業(yè)務總部，187家分支機構(gòu)遍及29個省(市)、自治區(qū)。國盛證券作為一家業(yè)務牌照齊全的綜合性券商,經(jīng)營范圍涵蓋證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、財務顧問、融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回式證券交易、證券投資基金銷售、新三板做市、港股通、股票期權(quán)等。目前擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金三家子公司，并參股公募基金及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司，業(yè)務布局完善，協(xié)同效應顯著，為客戶提供資本市場全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品及便捷的一站式綜合金融服務。國盛證券秉持“以卓越服務立業(yè)、以改革創(chuàng)新驅(qū)動、以控制風險安身、以金融科技圖強”的經(jīng)營理念，致力于成為服務實體經(jīng)濟、培育行業(yè)龍頭,推動企業(yè)升級發(fā)展的金融賦能平臺。
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