崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)協(xié)助合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人做好本單位的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本機(jī)制與政策制度等的宣導(dǎo)和落實(shí),做好分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢和督導(dǎo)、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)管配合等工作,指導(dǎo)相關(guān)人員合規(guī)開展業(yè)務(wù)活動(dòng);
2.負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查,負(fù)責(zé)開展本單位員工及經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為管理,對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,負(fù)責(zé)本單位的客戶交易行為日常監(jiān)控、反洗錢管理、防范配資監(jiān)控管理等工作;
3.負(fù)責(zé)協(xié)助分公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理及法務(wù)工作,包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)與處置、報(bào)告、檢查、文化建設(shè),以及授權(quán)管理、突發(fā)事件應(yīng)急管理、合同協(xié)議管理、訴訟案件管理等;
4.負(fù)責(zé)落實(shí)防非、打非相關(guān)工作,負(fù)責(zé)督促處理本單位的監(jiān)管投訴等相關(guān)事項(xiàng);
5.負(fù)責(zé)開展本單位的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)教育工作,并做好記錄留痕。
崗位要求:
1.具有良好的職業(yè)道德,正直誠(chéng)實(shí),品行良好,工作責(zé)任心強(qiáng),堅(jiān)持原則,秉公辦事,作風(fēng)正派,有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)、溝通、協(xié)調(diào)能力,有良好的調(diào)研、分析、判斷和寫作能力;
2.熟悉證券業(yè)務(wù)和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求,具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識(shí)和技能;
3.從事證券、金融、會(huì)計(jì)、法律或信息技術(shù)工作3年以上;
4.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位,并取得證券從業(yè)資格。
5.其他要求:認(rèn)同興業(yè)證券文化和價(jià)值觀;身體健康,形象氣質(zhì)良好;無(wú)違法違規(guī)等不良記錄。
薪資福利:
1. 薪資待遇:基本工資+崗位工資+績(jī)效提成
2. 福利待遇:五險(xiǎn)一金 企業(yè)年金 補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn) 節(jié)日福利 定期體檢 交通補(bǔ)貼 餐費(fèi)補(bǔ)貼 帶薪年假
3. 周末雙休,享有國(guó)家規(guī)定的法定福利
4. 興證培訓(xùn)中心助力成長(zhǎng)
職位福利:五險(xiǎn)一金、績(jī)效獎(jiǎng)金、交通補(bǔ)助、餐補(bǔ)、帶薪年假、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、年底雙薪、年終分紅
職位亮點(diǎn):五險(xiǎn)兩金 補(bǔ)充醫(yī)保 節(jié)日福利 帶薪年假