職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)合規(guī)審查證券/期貨
崗位職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)衍生品客戶(hù)資信審查、適當(dāng)性審查；
2、負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)公司衍生品客戶(hù)開(kāi)戶(hù)過(guò)程中的各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，出具合規(guī)意見(jiàn)；
3、負(fù)責(zé)對(duì)衍生品部門(mén)出具的相關(guān)證明、合同等文件進(jìn)行合規(guī)審查，確保文件合規(guī)性；
4、負(fù)責(zé)對(duì)衍生品項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行審查并出具合規(guī)意見(jiàn)；
5、負(fù)責(zé)對(duì)接期貨母公司、中期協(xié)等內(nèi)外部監(jiān)管部門(mén)或機(jī)構(gòu)，按時(shí)報(bào)送衍生品相關(guān)的日常合規(guī)報(bào)表，配合合規(guī)審查；
6、負(fù)責(zé)配合部門(mén)負(fù)責(zé)人開(kāi)展衍生品業(yè)務(wù)合法合規(guī)培訓(xùn)工作；
7、負(fù)責(zé)配合部門(mén)負(fù)責(zé)人審核衍生品部制度；
8、負(fù)責(zé)開(kāi)展反洗錢(qián)基礎(chǔ)工作，健全完善相關(guān)業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度、流程，督促相關(guān)制度的落實(shí)；
9、負(fù)責(zé)與人民銀行和反洗錢(qián)監(jiān)控中心等外部機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作；
10、部門(mén)負(fù)責(zé)人交辦的其他事項(xiàng)。
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷，法學(xué)、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)；
2、熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，熟悉期貨、期權(quán)等衍生品市場(chǎng)的交易及監(jiān)管規(guī)則；
3、能夠結(jié)合監(jiān)管要求，對(duì)衍生品業(yè)務(wù)文件核心內(nèi)容的合規(guī)性做出評(píng)判；
4、具有證券、期貨及其子公司的合規(guī)、風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試優(yōu)先。
工作地點(diǎn)
上海浦東新區(qū)越秀大廈(福山路)
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廣州期貨廣州期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“廣州期貨”或“公司”）成立于2003年，是一家國(guó)有控股期貨公司，注冊(cè)資本人民幣5.5億元，于2015年10月股改、2017年1月掛牌新三板，證券代碼870367。公司實(shí)際控制人為廣州市國(guó)資委，股東2家，分別為：控股股東廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“越秀金控”，股票代碼：000987.SZ，是廣東省、廣州市國(guó)有控股金融類(lèi)A股上市企業(yè)，獲得中誠(chéng)信AAA評(píng)級(jí)）持股99.03%；股東廣州越秀金融控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州越秀金控”）持股0.97%。廣州期貨是大連商品交易所（會(huì)員號(hào)：0225）、鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)：0225）、上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0338）、上海國(guó)際能源交易中心（會(huì)員號(hào)：8338）會(huì)員單位，中國(guó)金融期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0196）交易結(jié)算會(huì)員單位，可代理國(guó)內(nèi)所有商品期貨和期權(quán)、金融期貨品種交易。除從事傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，公司可開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理、銀行間債券市場(chǎng)交易以及風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)?？偛课挥趶V州市珠江新城廣州國(guó)際金融中心主塔寫(xiě)字樓10樓，目前已設(shè)立了23家分支機(jī)構(gòu)和1家風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國(guó)，可為投資者提供一站式的金融服務(wù)。公司已發(fā)行的資管產(chǎn)品類(lèi)型豐富，包括FOF、MOM、一對(duì)一、一對(duì)多、純期貨、純證券、混合型、管理型、結(jié)構(gòu)化等，品種涵括了所有市場(chǎng)主流產(chǎn)品，連續(xù)多年榮獲“最佳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獎(jiǎng)”。在證券時(shí)報(bào)第十三屆中國(guó)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)君鼎獎(jiǎng)評(píng)選中，榮獲“2019中國(guó)成長(zhǎng)潛力期貨公司君鼎獎(jiǎng)”。廣州期貨把“市場(chǎng)有影響，行業(yè)有地位，員工有成就，股東有回報(bào)”作為經(jīng)營(yíng)理念，立足大宗商品和衍生品市場(chǎng)，致力于打造“以風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)為重心，以財(cái)富管理業(yè)務(wù)為手段，反哺并全面驅(qū)動(dòng)公司的突破性發(fā)展”的粵港澳大灣區(qū)一流專(zhuān)業(yè)型期貨公司。公司管理層團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，保持戰(zhàn)略定力，連續(xù)多年榮獲“中國(guó)期貨公司金牌管理團(tuán)隊(duì)”，公司董事、總經(jīng)理嚴(yán)若中連續(xù)三年蟬聯(lián)“中國(guó)期貨公司最佳掌舵人”稱(chēng)號(hào)。廣州期貨，您身邊“可信、親切、專(zhuān)業(yè)”的期貨專(zhuān)家，竭誠(chéng)為實(shí)現(xiàn)財(cái)富共贏的未來(lái)貢獻(xiàn)智慧和方案。
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