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更新于 12月4日
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舉報(bào)

投資銀行部合規(guī)管理崗

1-2萬(wàn)

職位描述

投行合規(guī)業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1、開(kāi)展與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的管理制度與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、法律法規(guī)跟蹤、合規(guī)咨詢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告等日常合規(guī)管理工作；
2、對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等開(kāi)展合規(guī)審查；
3、組織落實(shí)與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的信息隔離墻、員工行為管理、反洗錢、利益沖突、內(nèi)幕信息知情人管理等專項(xiàng)合規(guī)工作；
4、對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查，包括但不限于對(duì)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施事中現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查；
5、對(duì)監(jiān)督、檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議并督促落實(shí)，提請(qǐng)公司或投資銀行相關(guān)部門(mén)對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)；
6、對(duì)簿記建檔、定價(jià)配售決策、包銷決策等合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督；
7、對(duì)投資銀行部員工及項(xiàng)目開(kāi)展定期合規(guī)考核，并出具考核意見(jiàn)；
8、牽頭投資銀行部反洗錢工作，落實(shí)公司反洗錢相關(guān)內(nèi)控機(jī)制；
9、根據(jù)合規(guī)管理工作需要，開(kāi)展其他投資銀行類業(yè)務(wù)合規(guī)工作。
任職要求:
1、取得證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
2、熟悉反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司反洗錢管理制度，熟悉公司反洗錢管理流程、相關(guān)系統(tǒng)；
3、具備三年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；
4、具有良好的職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信、堅(jiān)持原則、作風(fēng)正派、保守秘密、廉潔自律，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和溝通協(xié)調(diào)能力。
備注：薪酬面議

工作地點(diǎn)

思明區(qū)展鴻路82號(hào)廈門(mén)國(guó)際金融中心

職位發(fā)布者

楊光宇/人事經(jīng)理

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金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金圓統(tǒng)一證券”或“公司”）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的兩岸首家合資證券公司，股東為廈門(mén)金圓投資集團(tuán)有限公司與臺(tái)灣地區(qū)的統(tǒng)一綜合證券股份有限公司。公司的業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦。公司秉持“務(wù)實(shí)求新，誠(chéng)信篤行”的核心價(jià)值觀，以“扎根東南沿海，服務(wù)臺(tái)資企業(yè)，打造精品投行”作為經(jīng)營(yíng)理念，積極搭建兩岸金融證券交流平臺(tái)。
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